赢在资本:上市公司资本运营法律风险解析与防范

作者简介

作者简介： 郭勤贵：律师，财经作者，金融、经济、商业与科技史研究者。先后获得北京大学法学院硕士(2005年) 、清华大学经管学院EMBA ( 2015年 ) ，国合耶鲁全球领导力项目EDP(2018年 ) ，曾访学于哈佛大学 ( 2017年 ) 与耶鲁大学 ( 2019年 ) ，执业于国浩、中伦、金杜及德恒等北京多家著名律师事务所 。 先后为数十家知名跨国公司、中央企业、大型金融机构、互联网科技公司提供专项法律或常法服务 ，曾担任数家中央部委、地方政府法律顾问。代理过数十起具有重大影响的诉讼仲裁案件，为十余起上市公司并购、重组、定向增发操作提供专项法律服务 。出版著作《互联网金融商业模式与架构》《 互联网金融原理与实务》《股权设计》《股权众筹》《互联网新商业模式》《大并购 》等。目前执业于北京金融街某著名律师事务所，担任数家A股、港股上市公司独立董事 。 赵万宝：律师，获得北京大学法学院商法研究中心法律硕士学位。先后执业于通商、锦天 城等国内著名律师事务所。先后为十多家中央和地方国企、大型金融机构、上市公司、互 联网科技公司及非上市公司等提供境内或跨境IPO、配股、吸收合井、并购重组、债券 发行、资产证券化、混合所有制改革、员工持股计划的专项法律或常年法律顾问服务，以及为地方政府部门提供法律顾问服务。曾参著、协助统稿《新类型公司诉讼疑难问题研究》(北京大学出版社2009年出版)。目前执业于某著名律师事务所的深圳分所。

内容简介

2019年，两家市值千亿的A股药业公司涉及财务造假被处罚。2020年，美股上市的中国某公司涉嫌财务造假被调查。 在党中央、国务院要求提高上市公司质量的新形势下，提高上市公司治理水平和信息披露成为重中之重。2020年10月9日国务院印发《关于进一步提高上市公司质量的意见》，要求综合运用监管措施、行政处罚、市场禁入、刑事移送等方式，打击严重违反治理底线要求的违法违规行为，在上市公司内部治理中处于关键地位的控股股东、实际控制人、董事（独立董事）、监事、高管等相关人员，将面对怎样的风险？该如何面对上市公司资本市场运营中的民事、行政、刑事法律风险和法律责任？ 本书内容涵盖近年来上市公司频发的行政、民事、刑事证券类法律风险，包括上市公司虚假陈述、内幕交易等民事诉讼，常见的立案调查、行政处罚、监管措施、自律监管措施和纪律处分措施等证券类行政法律责任，欺诈发行股票、债券罪 、违规披露、不披露重要信息罪 、内幕交易、泄露内幕信息罪、操纵证券、期货市场罪、背信损害上市公司利益罪等证券类刑事法律责任和附带影响，以及证券类行政违法、刑事犯罪与民事赔偿责任附带与交叉问题。 本书梳理、分析和论证了上市公司资本运营中的法律风险与防范措施，有三个方面的特点： 1.拥有很强的时效性。提高上市公司质量，加强上市公司治理，是党中央国务院对资本市场的新形势下的要求。提高上市公司治理水平是提高上市公司质量的基础，信息披露为核心点，提高违法违规成本，形成监管工作合力为关键点。在此背景下，上市公司及相关人员如何识别、面对和防范资本运营中的法律风险，尤为重要。本书系统的梳理和分析上市公司证券类法律风险，能够提供经验教训，引以为戒。 2.包含全方位的视角。既有上市公司常见的民事、行政、刑事法律风险综合概述，又有民事、行政、刑事各领域的具体法律法规、违规类别、诉讼、处罚等针对性的法律风险和影响分析，有具体细节、案例分析结论。 3.具备求真务实的深度。既有适用的法律法规规定，又有实际案例，证监会的情况综述，交易所的处理案例，逻辑清晰，并有充分的数据支撑，令人获益匪浅。 本书通俗易懂，将相关法律法规定、案例、监管动态和实践相结合进行梳理分析，适合上市公司、实际控制人、控股股东、董事、监事、高管、学者、研究人员阅读，也适合投资者阅读，有利于大家参与资本市场过程中，在依法保障上市公司和投资者合法权益的同时，增强守法与合规的意识，依法规范自身行为。