隐秘战争(美国长臂管辖如何成为经济战的新武器)

作者简介

阿里·拉伊迪 政治学博士，法国国际关系和战略研究院研究员。曾出版多部著作：与德尼·兰沃合著的《经济战的秘密》，瑟耶出版社; 《被卷入经济战的国家》，瑟耶出版社，该书荣获2010年法国图尔高最佳经济金融类书籍；《世界经济战史》，佩林出版社。他还是法国24小时电视台的评论员，《经济情报访谈》节目的负责人。 作者用两年时间走访、调查完成了本书。本书深入分析了美国在经济竞争领域开辟的新战线具有何种威力，以及法律是如何被当成美国的重要武器，一步步动摇欧洲的。

内容简介

出色的监察者和追捕者 任何战争都要有战士参与。在这场美国向全世界发起的司法经济战争中，参战士兵大部分来自司法领域，其中尤以美国检察官为众。他们牵头掀起各项司法程序，决定企业要缴纳的罚款数额和要受到的判罚程度。有些人趁机在业内树立良好的口碑以便将来转型步入政坛。各派势力的首领纷纷派自己团队内部的骨干力量投入战争前线，尤其是调派出大批律师负责涉事企业的案子。这些负责涉事企业的律师大多效力于英美律师事务所，他们负责对自己的客户进行调查，并定期向检察官提供有关客户被控贪腐、违犯禁运令（参见第10章）等信息和报告。他们认为这些信息的获取渠道是否合法并不重要，重要的是要证明这些企业是有罪的，并保障美国的司法机器如火如荼地运转。更妙的是，这些英美律师事务所在整个司法流程中，还往往能收取其客户数千万美元的费用。 因此，企业谈检察官而色变。只要检察官寄一封信、发一封电子邮件、打一通电话，就能让世界上任何一家企业的负责人惧怕不已。这些供职于监督管理机构的人就是美国司法体系中的监察者，他们活跃于美国司法部、美国财政部海外资产控制办公室、美国证券交易委员会和纽约金融服务署。 世界上各大企业、银行和投资基金的名字都在美国检察官的追捕名单上。在这些以摧枯拉朽之力动摇了多个商业帝国的检察官中，本杰明·劳斯基是最让人闻风丧胆的一个。“他就是大老板们的克星，”一位企业律师回忆道，此前他曾为一家欧洲大银行辩护，“他以善于把企业一刀一刀凌迟处死直到它们认罪伏法而著称”1。劳斯基毕业于哥伦比亚大学，曾于2001—2007年担任纽约州联邦检察官，于2011—2015年担任纽约金融服务署检察官，该机构负责纽约区域内的市场监管工作（华尔街就在曼哈顿的中心）。作为该机构的负责人，他带领1 200名雇员监督着逾3 800家总市值约7万亿美元的银行机构。 而劳斯基是否为沽名钓誉之辈呢？“我曾多次和他打交道，”这位企业律师继续向我们解释道，“他永远自诩为政治家而非法律从业者。”本杰明·劳斯基的政治野心在纽约尽人皆知。他于1999—2001年担任民主党参议员查尔斯·舒默的顾问，凭借这位后来成为纽约州州长的支持，劳斯基也平步青云，后又于2010年担任舒默的竞选主任。曾同为纽约州联邦检察官的安德鲁·科莫将新一任纽约州金融业务监管人的权杖委以劳斯基，让他监察管理银行业和保险业。自此，劳斯基成了纽约州金融业务的监管人。新官上任的他迅速以铁腕整饬白领犯罪，如打击黑手党般毫不留情。 这位圣茹斯特式的人物将他的工作视为正义与邪恶之战。2017年12月31日，他在自己的推特账号上引用了20世纪60年代棒球明星罗伯托·克莱门特的一句话：“每当你有机会改变世界但却没有去做时，你就是在浪费你生活在这片土地上的时间。”本杰明·劳斯基想要做出行动，拯救这个被贪得无厌又有恃无恐的企业家污染的世界。为达目的，他可以用尽各种手段：对企业处以巨额罚款、起诉企业负责人、威胁将企业逐出美国市场、解雇无权无势的替罪羊、奖励举报者和告发者，以及监禁白领罪犯。 这匹年轻有为的“律政之狼”将利爪伸向了英国渣打银行。这是他接手的第一个大案子，他要趁此机会扬名立万，绝不会草草了事。2012年，渣打银行被控与伊朗有违法行为（依据美国制裁法令）。刚开始，该银行的众多负责人拒不承认劳斯基提出的各项指控，宣称已做好准备对簿公堂。不幸随即降临。劳斯基威胁要收回银行的执照，这无异于宣判银行死刑。相比于同样对该银行的活动展开调查的美国司法部和美联储，劳斯基承认他的做法无异于勒索敲诈，美国政府也对此感到不满，但不得不承认这确实卓有成效。迫于压力，英国渣打银行负责人最终妥协了。纽约州联邦检察官劳斯基以铁腕作风名扬四海。2012年8月，英国渣打银行同意以支票方式支付3.4亿美元的罚款，这一数额对于地方检察官来说是史无前例的。2渣打银行的顾问——德勤会计师事务所也被重惩：一年内禁止接新任务。而在这场风波中，本杰明·劳斯基还死死咬住瑞士银行不放。虽然瑞士银行与美国司法部进行了协商谈判，但劳斯基仍不退让——他是不会让瑞士银行不缴任何罚款就全身而退的。他针锋相对，质询纽约州相关高层是否在美国企业的财产利益受到侵犯时起到了保护作用。最终，他强迫瑞士银行认罪。劳斯基又一次胜利了。吸取了这次的胜利经验后，这位纽约金融界的“司令官”又瞄上了他的新靶子——法国巴黎银行，他让法国巴黎银行支付了近90亿美元的罚款，并以与被禁运国家伊朗用美元进行交易为由拿下了一位企业高管。 继法国巴黎银行之后，德国商业银行也不幸“中枪”。2015年3月12日，德国商业银行与美国主管金融的政府机构签署了协议，同意缴纳14.5亿美元罚款、解雇“有不正当行为”的员工，并允许美方派遣一位监察员在随后几年全权监督企业业务。3德国商业银行被控违犯银行业禁令与苏丹和伊朗进行交易。在本杰明·劳斯基的运作下，纽约州从这个案件中获利6.1亿美元。这是德国商业银行向美国司法部缴纳的罚款的4倍。在纽约金融服务署工作的四年中，劳斯基为纽约州政府金库补充了数百亿美元。因此，曼哈顿街头巷尾流传着一则笑话，说纽约州要特别感谢这些跨国大银行，多亏了它们给纽约州的翻新和新建施工项目付费！ 2015年，劳斯基功成名就，辞去公职，转而成立了自己的私人咨询公司——劳斯基集团，帮助企业更好地与美国金融监管机构谈判。更好地谈判？想想前任检察官倾其经验和人脉服务于意欲逃脱法律制裁的企业。劳斯基从此放弃投身政界了吗？抑或这只是两个阶段间的小休整，以便他更好地融会贯通，就像两位曾任纽约州总检察长，后来成为纽约州政界高层的埃利奥特·斯皮策和安德鲁·科莫那样？将银行家绳之以法永远是在选民面前树立良好形象的绝佳武器。 本杰明·劳斯基并不是最令企业恐惧的人物。虽然他是被媒体曝光最多的，但还有比他效率更高的人。普里特·巴拉拉，外号“华尔街大力水手”——因为他很爱吃菠菜，是纽约南部街区的检察官。巴拉拉本人就是美国梦的完美诠释，他两岁时离开出生地巴基斯坦旁遮普省，学生时代寒窗苦读，学习成绩一直名列前茅——他拥有哈佛大学法学院和哥伦比亚大学法学院的学位。在2009年巴拉拉被奥巴马总统任命为检察官后，他很快树立了自己的声誉，被称为“华尔街之狼的天敌”。对冲基金帆船集团创始人拉杰·拉贾拉特南及其秘书拉加特·古普塔就尝过他的厉害。2011年，普里特·巴拉拉以内幕交易罪起诉了他们。最终判决结果是，拉贾拉特南被判11年监禁，古普塔两年。三年后，摩根大通银行的厄运也降临了，它也尝到了这位检察官的狠辣手段。摩根大通银行最终因对史上最大诈骗制造者伯纳德·麦道夫的资产监管不力而支付了17亿美元的罚款。4 2012年，普里特·巴拉拉入选《时代周刊》“全球百位最有影响力的人物”。 还有国际金融界的其他“白衣骑士”，如纽约州联邦检察官赛勒斯·万斯，他亦参与了制裁法国巴黎银行的案件。然而，让万斯声名鹊起的则是多米尼克·斯特劳斯-卡恩的案子。2011年，时任国际货币基金组织总裁的多米尼克·斯特劳斯-卡恩因被控在纽约一家酒店性侵女服务员而被逮捕，并在国际媒体面前被铐上了手铐。赛勒斯·万斯在追查金融白领犯罪上一向声名卓著，他让企业缴纳的罚款达数亿美元。再比如，法国巴黎银行案的最后一个重要促成者莱斯莉·考德维尔——美国司法部刑事局局长。在发生该案件时，莱斯莉·考德维尔资历丰富、年富力强，“安然事件”就出自她的手笔。她以图谋欺诈市场、非法操纵企业账目为由扳倒了安然公司的两位高管。安然公司头号人物肯尼斯·莱，在刑满出狱后不久便突发心肌梗死去世了；安然公司二号人物杰弗里·斯基林，最初被判入狱24年，随后被改判为14年。由此可见，考德维尔打击跨国企业也毫不手软。