证券公司民事诉讼案例分析与合规应用

作者简介

王爱宾 中国政法大学法学硕士，现任东北证券股份有限公司合规总监兼投资银行业务内核负责人、东证融汇证券资产管理有限公司合规总监，中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会委员、中国法学会证券法学研究会理事、北京金融服务法学研究会理事、上海国际仲裁委仲裁员、中国贸促会仲裁委调解员。曾任河南省焦作市中级人民法院助理审判员，中国证券业协会证券纠纷调解中心副主任及创新支持部负责人，华林证券股份有限公司合规总监、首席风险官兼董事会秘书。发表《证券监管中司法权与行政权的互动与边界》《证券公司开展金融衍生品业务的现状与建议》《金融衍生品业务对证券公司传统业务影响的分析》《证券公司对从业人员“飞单”行为的民事责任分析》《证券行业投资者适当性管理机制优化研究》《全面注册制背景下招股说明书信息披露制度探究》《注册制下投资银行业务信息披露制度研究》《证券公司持续督导民事责任研究》等文章；参与高等政法院校规划教材《证券法学》（第四版）“证券公司法律制度”专章的撰写。

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