合规管理体系标准解读及建设指南

作者简介

李素鹏 安达风控研究中心主任，长期从事风险管理、内部控制、合规管理等方面的理论研究和实践探索，累计为百余家企事业单位在风险管理、内部控制、合规管理方面提供了有针对性的咨询或培训服务。著有《企业风控体系建设全流程操作指南》《ISO风险管理标准全解》等作品。 叶一珺 毕业于纽约大学法学院，同时拥有中国法律职业资格和美国纽约州律师执业资格。现供职于年利达（Linklaters）律师事务所，主攻能源与基础设施领域的跨境投融资方向，在多家央企和银行的跨境并购及融资项目中担任法律顾问，并为多个“一带一路”项目提供了法律服务。 李昕原 毕业于以色列理工学院（Technion），主修土木工程专业，现供职于中国建筑第二工程局有限公司，在企业ESG（环境、社会、治理）指标评价、安全生产、环境保护、反商业贿赂等方面有一定的实践经验和理论研究。

内容简介

2021年3月“企业合规师”开始进入《国家职业大典》，职业编号为“2-06-06-06”，这意味着合规工作不再是律师和注册会计师们的专利； 国际标准化组织（ISO）在ISO 19600标准的基础上更新发布了ISO 37301《合规管理体系 要求及使用指南》。 《合规管理体系标准解读及建设指南》基于作者的合规实践而编写，是合规管理方面的实务工具书。 （1）关于合规管理术语的工具书。 详细介绍与合规管理密切相关的38个基础概念，并给予详细解读，方便组织或企业统一合规语言。 （2）关于合规管理体系类别的工具书。 详细介绍国际标准化组织推荐的ISO 37301合规管理体系，和世界银行集团、APEC、巴赛尔银行监管委员会以及国资委等组织或机构发布的合规管理指引及规范。 （3）关于合规管理体系要素的工具书。 围绕ISO推荐的合规管理体系，介绍其基本构成要素及使用说明，也介绍了其他组织发布的合规管理体系的要素及要求。 （4）关于合规管理体系建设的工具书。 把合规管理体系建设分为10个基本步骤，用于指导组织（或企业）以清晰的路径去建立自己的合规管理体系，使组织在建设合规管理体系的道路上少走弯路。 （5）关于合规管理实务操作的工具书。 针对合规管理体系建设的不同阶段、不同步骤，提供大量的表单、操作说明及注意事项，还列举了一些常用的合规手册、合规承诺书和合规协议示例，用于增强合规从业人员对合规工作的感性认识，方便合规从业人员学以致用。 （6）关于合规管理体系与其他管理体系整合的工具书。 提供基于 ISO管理标准的多体系整合方法，为组织建立统一的“大合规体系”或 U-GRC 体系指明了方向。