协同创新项目利益多层次多阶段动态均衡及管理研究

作者简介

内容简介

第 1 章 理论基础与现状研究
　　1.1 协同创新理论
　　协同理论是由德国物理学家哈肯（Hermann Haken）创立的。他于 1971 年提出协同的概念，1976 年系统地论述了协同理论，发表了《协同学导论》。协同理论的核心思想是通过协同操作生成有序的系统结构，以便系统通过协同作用增加价值。为了实现协同作用的目标，系统内的各子系统和子系统内的各元素必须相互合作以相互促进甚至引起因果关系。只有在这种相互关系下，整个体系才能最终形成有序的结构。目前，协同理论的方法论已经应用于生物学、物理学和其他社会经济领域。
　　关于“协同创新”的定义，Gloor 等（2003）认为，协同创新是“自我激励的”网络团队，根据人员组成形成集体愿景，并通过网络传播思想、信息和工作条件，合作实现共同目标。他们将协同创新定义为具有共同意愿的自我激励人群网络，通过该网络，他们分享想法、信息和研究成果，以实现共同目标。许多学者也从不同方面研究了协同创新（陈劲和阳银娟，2012）。Ketchen Jr 等（2007）认为，协同创新意味着跨越公司的界限，分享想法、知识、专业知识和机会，使大公司和小公司可以专注于战略创业的过程。Torfing 和 Sorensen（2014）研究了国有企业的协同创新，并认为提高国有企业协同创新能力的关键是确保其具有知识、想象力、创造力、勇气、变革能力，并且对知识的保护程度越高，其协同创新能力越高。
　　协同创新是基于协同学（synergetics）的范畴提出的概念。协同理论认为，协同作用是系统之间完整性和相关性的内在表现，强调系统中许多子系统的相互协调或同步。协同创新原理包括支配原理、广义演进原理、模式原理、涨落原理等。协同创新理论主要包括三个方面：一是协同效应。子系统之间通过无序的联系构成不稳定的总系统，当外界条件的影响达到某个临界点时，其内部子系统的无序关系变得有序，并且使得总系统从不稳定的状态转变为稳定的结构的效应，这种众多子系统相互作用所产生的整体效应或者集体效应称为协同效应。二是自组织原理。自组织原理是指在不受外界因素干预的情况下，各子系统会依照某种规律自主地构成一种具有内在性和自生性的稳定结构。这说明各子系统会在一定条件下自发通过协同作用形成新的组织。三是伺服原理。伺服原理是指通过系统内部的稳定因素和不稳定因素之间的分析来描述系统自身的作用。协同理论研究的主要内容是在一个不平衡开放的系统中各子系统的自组织现象及如何通过协作现象形成一个有序的组织结构。协同理论的研究对象一般具有复杂性、开放性、不平衡性等特征。
　　协同创新和以往的各种创新模式不同，其合作模式相对比较复杂。在协同创新过程中，合作主体并不是特别清楚。因为企业、高校或者政府等机构既可以是组织者又可以是参与者，所以无论把谁作为主体，为了成功完成协同创新项目，必须形成三维的螺旋结构。一般情况下，企业在其中起主导作用。
　　在整个协同创新过程中，很多时候都会涉及协同理论的基本原理。协同理论研究的内容主要是在开放系统下如何让所有的子系统之间形成良好的协同作用来实现系统内外部之间的输入和输出，从而让自己无论在时间上还是在空间上都能够从无序转变成有序的状态。在对众多国内外相关研究进行分析的基础上，再和协同理论的基本原理加以结合，可以知道协同效应、主体多样性以及自组织等均属于协同创新的特性。协同创新中的合作主体具有能动性，另外同一个创新活动一般会有诸多合作者参与，这就使得合作主体具备多样性的特质。
　　在大的系统环境的前提下，所有要素之间相互联系并相互支持，使其起到的作用要远远大于每个要素单独作用效果之和，从而产生良好的整体效应，这就是协同效应。相同目标的建立、合作意愿的加强以及良好沟通的保持，这些都是协同创新前期准备阶段的关键。只有做好这些，才能保证协同目标的顺利实现。
　　协同创新理论的核心要素就是汇聚各种资源，让不同的合作主体深度融合，以经济需求、政治需求以及科技进步为主要目标，大力解决国家和社会密切关注的重大问题。
　　协同创新理论融入丰富的系统论思想和协同学思想，并加以消化吸收。系统论主要讲的是“系统”不是单个要素的简单相加，而是一个有机整体，这些要素属于且不能脱离整体。有机整体就是指所有要素之间并不是简单的相加，而是存在相互联系并相互支持的，它们起到的作用要远远大于单个要素的作用效果。这就是系统论中所提到的整体性原则和协同性原则。协同创新战略的直接理论来源就是协同学，协同学也是系统科学理论的重要组成部分。竞争和合作是协同学的两个最重要的概念，在开放系统中任何自组织现象的产生和演变都离不开竞争和合作这两个因素。在一个有机系统中，它的所有子系统之间都存在相互的联系，并且可以通过对彼此产生影响而产生协同现象，从而使得原系统从无序走向有序。众多的研究和实践表明，如果将高校、科研机构、企业和其他相关合作主体割裂开来，使其各自为战，将无法大幅度提升自主创新能力；只有将这些要素凝聚成一个整体，彼此构成众多的子系统，从而形成一个有机系统，才能取得实质性的效果。而要做到这些，就必须依靠协同创新战略把各类要素、资源很好地整合起来。协同创新战略基于协同创新理论，给予参与者一个开放的平台，实现资源共享，彼此相互依赖、相互辅助，共同协作发展，从而实现双赢甚至多赢的目的。
　　1.2 协同创新项目的概念与内涵
　　在知识经济时代，跨界现象变得越来越普遍，这在带来经济增长的同时也带来了许多新的问题。因此，学术界纷纷将目光转移到不同类型组织间的跨界协同上来。协同创新的本质是管理创新，它不受行业、区域以及国别的限制，将不同创新要素放在一起进行整合，从而实现知识增值。协同创新最显著的优势就是可以将各合作主体掌握的信息、资源进行整合再利用，从而达到降低成本、规避风险、实现整体经济效益最大化的目的。最普遍的是产学研协同创新。
　　其中，协同创新项目是产学研协同创新的一种主要形式。协同创新项目是一种复杂的涉及诸多利益相关者的活动，以企业和高校或科研机构为核心，同时辅以政府、中介组织以及非营利性组织等机构，形成一种多元化的协同互动模式，并通过不同主体间的相互合作，实现各种资源的充分整合，这种效用是非线性的，不等同于一般的不同系统间的叠加效果。整体性和动态性是协同创新项目的主要特点。根据整体性特点，协同创新项目的组成方式、存在模式、系统功能以及目标定位都要表现出统一性，分散式管理模式是不可取的。动态性是指协同创新项目的过程是一种变化的过程，它并不是静止的。协同创新项目的周期一般都比较长，在其初期设立的目标、制定的策略以及融资方案等都会随着时间的推移而发生改变，需要针对这些变化进行相应的调整。
　　1.2.1 产学研协同创新项目的类型
　　改革开放之后，我国的协同创新项目逐渐起步并缓慢推进，经历了产学研联合、产学研结合阶段后，逐渐发展成为产学研协同创新。与之相对应，协同创新项目的模式也在不断演进，《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010—2020年）》中要求，鼓励产学研各方特别是高校探索建立新的协同创新模式。在国家创新体系和区域经济发展中，产学研协同创新的地位日益重要，呈现出多样性、多元化的合作模式。
　　根据主导组织的类型，协同创新模式可以划分为政府推动型协同创新模式、企业主导型协同创新模式、高校和科研机构主导型协同创新模式（解学梅和刘丝雨，2015）。其中，政府推动型协同创新模式是指由地方政府投资主导，重视并强化协同创新基础设施和软环境建设，对地方高校联合科研机构和产业部门进行引导，围绕地方科技、社会、经济、政治、文化发展重大问题开展区域性产学研协同创新；企业主导型协同创新模式是指企业为了一定的目的，如实现利润最大化、提升自身技术水平或者仅仅解决某个技术难题，通过合作、委托开发等方式吸引高校或者科研机构参与企业研发过程，帮助提升企业创新能力和水平，由企业决定其研发活动的时间、内容、形式和范围，并由企业支付费用；高校和科研机构主导型协同创新模式又称为学研主导或者联合开发模式，是指学研两方在地位平等的基础上，为实现共同的目标联合起来，建立研究实体或者形成战略联盟，共同参与研发和经营管理，风险和利益共担，利用各自优势分工协作进行研究和创新活动而形成的一种协同创新模式。
　　1.2.2 协同创新项目的主要特征
　　1. 组织的多元性
　　协同创新项目的参与组织既包含政府部门、事业单位和社会团体，又包含不同产业、企业以及中介组织，甚至是个体法人。协同创新项目的复杂程度高、技术难度大、涉及领域广、参与的组织与人员多，导致协同创新项目组织体系具有多元性。在协同创新项目的组织体系中既有基于行政体系的管理模式，也有基于交叉管理的柔性组织管理模式，还有基于网络化信息的管理模式，更有基于产业链、价值链以及创新链体系的项目管理模式。
　　2. 需求的复杂性
　　协同创新项目的需求的复杂性主要是由协同创新项目本身目标实现技术的复杂性、创新过程的复杂性、协同需求的复杂性和项目管理的复杂性决定的。协同创新项目的需求主要是合作主体在协同创新项目实现过程中不断变化的各种利益需求、目标需求和创新需求，以及合作主体为了实现协同创新项目的主要目标而不断调整和协同各自主体需求的过程。协同创新项目组织的多元性导致组织需求的复杂性，同时协同创新项目的主体利益与需求呈现不同阶段的动态性和延续性，从而使得协同创新项目的需求既有主体需求的一致性，又更能呈现个体需求与阶段需求的动态性和复杂性。
　　3. 目标的一致性
　　协同创新项目的管理、创新以及协同都是围绕该项目的主要价值目标而开展活动的，因此，尽管在协同创新项目中主体组织多元化、主体利益和需求复杂化，但是各主体和需求却呈现高度的目标一致性。这种一致性也是开展协同创新项目的价值目标、技术目标以及管理目标，正是这种项目目标的一致性促使各利益相关者能够行动一致和团结合作。协同创新项目目标的一致性还表现在不同的项目管理阶段也要而且必须保证这种目标的一致性，这种不同阶段的目标的一致性是协同创新项目管理的连贯性的内在要求。
　　4. 管理的时效性
　　协同创新项目是项目的一种，因此，其管理过程、管理阶段以及管理模式具有项目管理的时效（一次性和阶段性）特征。协同创新项目的管理是以时间管理为基础来开展活动的：一方面，时间是协同创新项目管理中的不可逆转的制约性资源；另一方面，加强时间性管理可以为其他管理梳理出更可预见的清晰目标。协同创新项目的管理在不同的协同创新项目中还呈现出阶段性（包含项目的论证阶段、开始阶段、执行阶段、运营阶段以及验收阶段）的时效特征，不同阶段的管理重心和管理体系各有不同。论证阶段主要保证协同创新项目决策的科学性；开始阶段主要把握协同创新项目的资源筹备工作，特别是融资管理、组织架构以及关键设备的准备；执行阶段主要根据协同创新项目的计划和组织，把握时间管理、质量管理以及进度管理的具体要求，强调协同创新项目按部就班、有条不紊地运行，执行阶段是实现协同创新目标的具体过程；运营阶段主要是指协同创新项目执行阶段的目标实现后的开始投入使用和运行阶段的管理，这一阶段的管理模式主要呈现企业化和市场化的运行模式，其时效性管理特征是企业的日常管理和规范管理成为重心，以市场为导向、以客服为中心、以效益为生命线；验收阶段的管理模式以绩效评价和绩效管理为主要特征，其管理重心是组织验收工作，不断反思协同创新项目在各阶段的目标是否实现，以及在每一个阶段协同创新项目的经济效益性、社会效益性、生态效益性以及目标协同性。
　　5. 价值的创新性
　　价值的创新性主要是指协同创新项目的最终评价目标是价值创新，没有价值创新的协同创新项目就是一个失败的项目，价值创新是协同创新项目区别于其他项目的主要特征。协同创新中的价值创新主要体现在技术创新、产品创新、组织创新、管理创新，以及这些创新组合带来的产业创新、市场