中国当代经济发展学

作者简介

尹汉宁，经济学研究员、管理学博士，马克思主义理论研究和建设工程咨询委员。2015年4月至 2018年1月，兼任全国哲学社会科学规划领导小组副组长、国家高端智库理事会副理事长。曾先后受聘担任中国社会科学院研究生院教授、博士生导师，武汉大学、中南财经政法大学教授、博士生导师，复旦大学讲座教授。与复旦大学合作，担任《政治经济学通史》（九卷本）的主编。

内容简介

产权链是对微观改革的学理总结，是对社会化大生产和市场一般规律的新认识。 在40多年的改革开放实践中，无论是农村还是城市，微观改革总是最生动最受关注的。总结微观改革，可以有多个路径和视角，笔者想提出产权链的概念，从产权链的形成和延伸的视角来看微观改革。笔者认为，产权链理论可以较好地解释中国的微观改革，是对西方现代产权理论的拓展、创新与超越，或者是具有中国特色的现代产权理论。 ............ 七、产权链理论是对社会化大生产和市场的一般规律的新认识 中国改革实践中形成的产权链理论，既反映了社会化大生产和市场的一般规律，又符合中国实际，体现了中国特色，是对以私有化为前提的产权理论认知的超越。 1．产权链理论是对西方经济学理论中“私有化前提”的超越 西方经济学的建构起点和前提是资本主义私有制，西方经济学学者认为，私有制是市场经济条件下最有效率的产权制度，只有私有制才能解决激励问题。他们向发展中国家推销发展模式时，常常强调只有私有化才能适应市场化。 科斯，是迄今为止活得最久的诺贝尔奖得主（102岁），被认为是西方法经济学、产权经济学（现代产权理论）以及新制度经济学的代表人物。他一直没有实现中国之行，但中国的一些经济学家和民营企业家对他的理论很推崇，有的甚至认为中国的实践运用了科斯的理论，也验证了科斯的理论（笔者认为这样的判断比较武断，并不符合实际）。科斯在《企业的性质》（1937年）一文中说，企业是对价格调节的替代，是用一个契约代替多个契约。他引入了交易成本的概念，并将交易成本不为零作为分析的基础，强调企业必须注重初始权利的界定。他在《社会成本问题》（1960年）一文中，重点研究企业的外部性问题，即“对他人产生有害影响的工商企业的行为”。他不赞成庇古（Arthur C. Pigou）在《福利经济学》中所说的三种处理方式，即“要求工厂主对烟尘所引起的损害负责赔偿，或者根据工厂排出烟尘的不同容量及其所损害的相应金额标准对工厂主征税，或者最终责令该厂迁出居民区”。他在该文中同样运用了交易成本的概念，并与法律制度相联系。他认为应该把生产要素视为权利，“做产生有害效果的事的权利（如排放烟尘、噪音、气味等）也是生产要素”，行使一种权利（使用一种生产要素）的成本，正是该权利的行使使别人所蒙受的损失”。我们今天所进行的碳排放交易应该与这种类型的理论观点有联系。科斯的这两篇文章被认为是“交易费用理论”和“现代产权理论”的代表作。当然，科斯也与其他西方经济学者一样，是以私有产权作为分析基础和前提的，他所强调的产权界定清晰是产权交易的前提，也是以私有产权为前提的。但他强调使用生产要素（如排放）的权利，以及需要付出的成本，包括企业在得与失中权衡并作出选择，这些从技术层面上讲，可以给我们以产权用途多样化、产权实现形式不断延伸的启示。张五常也是产权学派、新制度学派的重要成员之一。他认为，当私人占用权同时拥有收益权和转让权后，私人所有权就变得不重要了。私人所有权本身并不能增加生产和收入，只是便于鉴别。他还认为，私有产权可以没有私人所有权。他还举了他在加州大学洛杉矶分校读书时贷款买车的例子。钱来自银行，车的所有者应该是银行，但他本人可以自由使用这台车。他还认为，通过合约链，理论上企业规模可以无限大，大到覆盖全社会。这当然不同于计划经济条件下全社会是个大工厂。张五常还举过一个例子。他说：“在一个会议上，有人说大地主的农产品售价会是垄断的市价，缺乏市场竞争，对社会是有浪费的。我冲口而出：‘怎么可能呢？假如全世界可以种麦的地都属我所有，我就一定要将地分开租给不同的农民耕种；麦收成后农民就会在市场上竞争发售，那么麦价是竞争下的市价。’”张五常还说，科斯对他的观点三次予以肯定。张五常是比较有资格阐发科斯产权理 论的。笔者认为，他的这些观点有三层意思：一是在市场经济条件下，所有权派生出来的在经济生活中实际运转的权利显得更重要；二是企业规模依靠合约链支持，可以无限大，他在这里没有讲科斯所讲的企业内部的协调成本等于社会交易成本是企业规模的边界，而是突出支持企业形成的合约链，我想他所说的重点不是雇主与雇员的合约，而应该是与财产所有权相联系的合约，实际上是产权链合约；三是即使所有权是垄断的，只要经营权是分开和分散的，同样不妨碍市场竞争。这样的分析说明，即令是以私有产权为基础的资本主义国家，在社会大生产的实践中，产权形式也在不断地演化出新的形态。 中国的微观改革，在不改变国有和集体所有权的前提下，作出了不断延伸和拓展产权链的制度安排，既解决了产权界定的问题，又解决了产权所有、占有、使用、经营、转让、处分、收益过程中的激励问题，使延伸后的国有产权、集体产权与其他产权同质化，无论是采 取独资的形式还是通过各个出资主体组合，都可以形成真正的市场主体。因此，中国微观改革中实际形成的产权链，是对西方经济学市场化必须以私有化为前提的历史超越。 2．产权链的延伸是社会化大生产和市场的一般规律 笔者认为，把基于所有权（无论是公有还是私有）基础上的产权用途多样化或者延伸，从社会制度性质的属性中剥离出来，与社会化大生产、与市场的发展及深化、与企业自身的发展规律联系起来，也可以称为理论上的重大突破。这完全可以用包括西方在内的发展实践 所证实。 180多年前发生的“经理革命”，标志着西方资本主义生产中所有权和经营权的分离。1841年，美国马萨诸塞州通往纽约的西部铁路上行驶的两列火车相撞，导致20人伤亡。事件发生后，舆论对铁路公司老板管理能力进行了猛烈抨击。在马萨诸塞州议会的推动下，该铁路公司不得不进行管理改革，老板交出了企业管理权，只拿红利，公司专门聘请有管理能力的人来担任企业的领导。这是企业所有权和管理权分离的一个具有代表性的案例，由此引发了管理革命，或者叫经理革命。其意义在于：一是独立的管理职能和专业的管理人员正式得到承认，管理不仅是一种活动，还是一种职业；二是随着所有权和管理权的分离，横向的管理分工开始出现，这不仅提高了管理效率，也为企业组织形式的进一步发展奠定了基础；三是具有管理才能的人员掌握了管理权，直接为科学管理理论的产生创造了条件，为管理学的创立和发展准备了前提。 马克思在他所处的那个时代，就深刻分析了私人资本与社会资本的分离（相当于我们现在所说的出资者所有权与法人财产权的分离），所有权与经营权的分离。马克思在《资本论》第3卷第27章“信用在资本主义生产中的作用”中，对股份公司进行过深刻的分析。一是认为股份公司是资本主义生产方式本身范围内的扬弃，是通向一种新的生产形式的单纯的过渡点；二是认为以生产资料和劳动力的社会集中为前提的资本，在这里取得了社会资本的形式，而与私人资本相对立；三是实际执行职能的资本家转化为单纯的经理，即别人资本的管理人，而资本所有者则转化为单纯的所有者，即单纯的货币资本家。 西方经济学界认为私有制在市场经济条件下才有效率的说法，除了有意识形态的因素外，还拘泥于资本主义初期的实践。哈耶克认为私有制能体现相对自由平等。实际上这是与中世纪比较，与封建专制比较。西方现代产权理论或者新制度学派，对产权理论的思维路向当然有对市场有效性条件的认识，但也有对市场不足的弥补，比如外部性的价值补偿问题。中国微观改革中的产权配置，首先是解决适应市场的问题，当然也涉及激励和市场效率问题。前面提到罗伯特·艾伦在《近代英国业革命揭秘》一书中谈到工业革命，提出一个问题：为什么首先在英国发生？不完全是1688年光荣革命的原因，也不完全是得益于私有产权的确立。可能是在当时过度依靠煤炭能源的背景下，英国有煤炭质量好、价格低的相对优势。他说：有人说法国恰恰是因为私有产权观念牢不可破而深受其害，例如普罗旺斯地区，如果能早日修建一套水利灌溉工程的话，将会获益无穷，但是这样一套造福民生的工程却迟迟不能开工。而在英国，如果私人不同意国家征用他们的私有圈地，或者不同意建设中的运河、隧道等工程穿越他们的私有圈地，英国议会为保障工程顺利推进，可以依照相关私有权法案剥夺私人的特定权利的所有权。 陈春花讲大数据背景下连接比拥有更重要，这实际上是讲占有权或使用权。占有权与使用权也是可以分离的，使用权具有相对独立性。意思是说，一个企业在生产经营过程中需要运用很多的手段，但没有必要购买或长期占有与这些手段相关联的所有设备和设施，往往通过与大数据平台进行连接，根据需要使用别人拥有的设备设施和手段，更经济、更划算。 新加坡淡马锡的治理结构，也能够说明国有资本通过产权链延伸，可以具有而且能够具有更好的市场竞争能力。新加坡航空公司（简称“新航”）是淡马锡控股的企业，是世界上最好的航空公司之一，管理水平和盈利能力非常强。新航的票价要高出同行30%以上。新航有一句宣传语，即“新加坡航空不能为你做到的，别的航空公司也不能”。淡马锡对新航的运作和管理几乎不做干涉，也不会提供保护或津贴补助，对航空业的经营采取开放的态度，允许外资航空公司进入，鼓励公平市场竞争。新航董事会由9位成员组成，其中7位（包括董事长）都是非执行的独立董事，也就是说这些独立董事都是来自外部商界的领袖和专家。其余2位分别是公司的CEO以及来自淡马锡的代表。其中，来自淡马锡的代表具有公务员背景，负责审核和监督，不能从新航领取额外的报酬。新航实施董事会领导下的总经理负责制，在全球招聘顶尖的专业管理人才进行专业管理。CEO要来自企业管理层，没有公务员背景，代表管理层向董事会负责。董事会向股东负责。也就是说新加坡淡马锡控股或投资的企业，具有国资背景，但通过产权链的制度安排，都能成为真正的市场主体，甚至还具有市场竞争优势。 ——摘自 《中国当代经济发展学》 第十一章 微观改革与产权链理论 1.本书是作者集六年之功精心打磨而成。作者对中国当代经济发展历程做了全景式回顾和分析，由此可以观察到一个落后的农业大国在实现工业化现代化道路上的经验与教训。 2.本书所建构的中国当代经济发展学的框架，可视为对中国当代经济发展的一种解读和观察视角。作者提出的研究思路、研究方法以及研究结论，以及对中国当代经济发展热点问题所做出的解说（如对中国经济中国经济周期性波动的特点和成因的分析，对中国市场发育路径与渐进式改革的关系的分析，关于激励兼容与价值共生的中国逻辑的分析，关于产权链理论与民营企业发展的分析，等等），具有较强的创新性。