情报与突然袭击：战略预警案例研究

作者简介

埃里克·J.达尔（Erik J. Dahl），国际关系学博士，美国海军研究生学院国家安全学教授。曾任美国海军情报官、战争学院军事教员、哈佛大学肯尼迪政府学院研究员。研究方向涵盖情报、恐怖主义、国际安全等，著述颇丰，文章经常发表在《政治科学季刊》《冲突与恐怖主义研究》《情报与国家安全》《国土安全事务》《联合部队季刊》等学术期刊上。

内容简介

引言 打破情报失误第一定律 为什么恐怖分子或常规敌对军事力量发动的突然袭击 [1] 经常能够得 手，然而后来的调查几乎总是表明事先已有有效的情报预警？罗伯塔·沃 尔斯泰特（Roberta Wohlstetter）在她就“珍珠港事件”（Japanese attack on Pearl Harbor）的经典著作中提出的观点，时至今日仍不失为最令人信服的 解释。她认为，尽管当时有关日本威胁的预警纷至沓来，但是有价值的信 号（signal）却被淹没在大量的无关噪声（noise）之中，使得数据分析工作很难有效开展 ：“简而言之，我们未能预测到珍珠港遇袭，不是因为手 头缺乏相关信息，恰恰是因为无关紧要的信息过于庞杂。”[2] 沃尔斯泰特的观点，即过多的噪声淹没了真正有价值的情报信号和预 警，此后成为常规论断，绝大多数关于突袭与情报失误的研究，均不同程度地引用这一观点来解释为何情报频频失误，而袭击却能屡屡得手。[3]援引情报专家布鲁斯·伯克维茨（Bruce Berkowitz）的话来说 ：“信噪比（signal-to-noise ratio）问题是当今情报领域的根本性问题，如果有人提及 ‘罗伯塔·沃尔斯泰特问题’（Roberta Wohlstetter problem），那几乎所有人 都知道你在具体谈论什么。”[1] 2001 年“9·11 事件”（terrorist attacks of September 11）后，许多学 者和情报工作人员援引沃尔斯泰特的理论，试图去解读美国情报界是如何 遗漏了那些事后看上去很明显的预警。[2] 但是，今天对“9·11 事件”情 报失误最常用的解释，却并非是信噪比问题，而是情报界未能关联线索（connect the dots）。《9·11 调查报告》（9/11 Commission Report ）详细阐 释了这样的问题 ：自 20 世纪 90 年代开始，直至 2001 年 9 月初期，为何 情报界收集到了诸多预警，却始终没能形成清晰而完整的情报体系，而政 府本可依据这套体系采取有效行动来打击“基地”组织。[3] 无论是信噪比问题，还是关联线索问题，都是基于这样的理解 ：情 报失误主要在于未能弄明白已获得的预警信号和信息碎片，而非在于 从一开始就未能搜集到相关情报。詹姆斯· 沃茨（James Wirtz）写道 ：“一个颠簸不破的事实是，情报渠道里总能找得到即将发生事件的准确信息，事实上我们应把它视为情报失误第一定律（?rst law of intelligence failure）。”[4] 恐怖主义研究专家杰西卡· 斯特恩（Jessica Stern）写道 ： “突袭之所以发生，不是因为信息太少、来得太迟，而恰恰是信息太多、来得太快。”[5]大多数专家认为，情报失误第一定律时至今日依然成立，并已演变为常规观点。这一定律认为 ：预防突袭很大程度上取决于情报分析人员 和决策者对已获信号与预警的理解和关联能力。[1]2009 年圣诞节，一名尼 日利亚籍男子登上西北航空公司一趟飞往底特律的航班，并试图引爆飞 机，这一事件就体现出了这一定律。从白宫及参议院情报委员会（Senate Intelligence Committee）的评论中可以看出，事件发生前的一系列预警被忽视了。奥巴马总统指出“该事件表明我们未能关联并理解已有的情报”， 他要求情报界对收到的信息要提高分析和理解的能力。[2] 本书认为，这一常规观点是错误的。将情报失误与情报成功的案例进 行对比，我们可以发现第一定律并不成立 ：绝大多数突袭或一些战略意 外（strategic surprise）发生前，必要的信号其实并未被找到。如果寄希望 于情报机构和情报人员能够灵光乍现，在嘈杂的噪声中理解信号并关联线 索，从而避免突袭发生，也像是天方夜谭。问题在于，突袭发生前所获 得的大多是笼统的情报，并不具体，只能产生我们通常所称的战略预警（strategic warning）。美国中央情报局（Central Intelligence Agency，CIA） 的一份研究表示，战略情报只能让决策者看到日渐严重的威胁远远冒出的 狼烟，而看不到明确的起火地点，无法告诉他们要何时何地开展何种行动 来应对威胁。[3] 然而，这并不意味着意外永远不可避免，至少突袭并非无法阻止。本 书认为，情报能够取得成功，突袭也可以预防。但并非通过提升信噪比的方式，也非通过提高分析人员关联线索的能力。相反，本书提出的“预防行动理论”（theory of preventive action），有助于阐释情报为何有时能成功 预见并阻止突袭，有时却不行。 要使情报行之有效地预防突袭，需要两个关键因素。第一个关键因 素是必须有关于威胁的精准的预警信息，不少专家可能会条件反射地轻 视这种精细到具体行动的“战术情报”（tactical intelligence），认为它无 益于应对大多数重要威胁。然而，本书将表明，比起宏观的“战略情报 ”（strategic intelligence），具体的“战术情报 ”更有可能说服决策者意识到 威胁的紧迫性，进而采取必要的应对措施。这就衍生出第二个关键因素：决策者必须善于接受提供给他们的情报。书中第一章将对预防行动开展进一步探讨。 ★国家战略预警研究译丛006：“十三五”国家重点图书出版规划项目； ★中国人民公安大学国家安全高精尖学科资助项目“国家安全情报外文资料研究”成果； ★预防行动理论中的情报思维；情报研究全新理论成果，战略预警工作原理指南； ★《情报与突然袭击》一书深入剖析了历史上的一些重要案例，试图论述情报、决策与突袭的关系，提供了227起突袭事件数据论证作者预防行动理论； ★观点新颖，案例经典，资料翔实，对当今情报学与国家安全研究具有镜鉴意义。