企业合规基本理论（第二版）

作者简介

陈瑞华，北京大学法学教授，博土生导师，北京大学法学院学术委员会主任。中国法学会常务理事，国际证据科学协会理事。“全国十大中青年法学家”,教育部“长江学者奖励计划”特聘教授，入选国家“百千万人才工程”计划。主要研究领域为刑事诉讼法、证据法学、司法制度、程序法理论、法学方法。在程序价值、诉讼构造、程序性制裁、刑事诉讼模式、辩护、证据理论等方面，有较为深入的硏究，作出了理论贡献。著有《刑事审判原理论》《看得见的正义》《刑事诉讼的前沿问题》《程序正义理论》《程序性制裁理论》《刑事诉讼的中国模式》《刑事证据法》《刑事辩护的中国经验》《刑事辩护的理念》《刑事辩护的艺术》等著作。

内容简介

一个“合规”的企业才是值得信赖的。如何搭建中国的企业合规管理体系？ 陈瑞华教授的《企业合规基本理论》为企业合规的中国化问题提供策略方案，破局中国企业合规的制度困境，构建中国法律合规业务的未来。 《企业合规基本理论》一书面向学界、企业界与法律服务界，对企业合规的基本概念与理论做出正本清源的梳理,揭示企业合规架构的三大激励机制,提出律师合规业务的基本框架以及律师合规业务本土化的设想。 对于有志于研究企业合规问题的人士，本书可以成为一本合规教材或基础读物。对于企业界人士，本书可以成为了解和研究合规问题的参考书。对于有志于从事合规业务的律师，本书可以对合规业务的开拓和探索有所助益。 第二版的主要变化： 一年来，各地检察机关基于加强民营企业司法保护的政策考量，启动了企业合规不起诉制度的改革探索。合规不起诉制度尽管处于改革试验阶段，尚未成为一种得到普遍推行的公诉制度，但是，这一制度的出现，却改变了我国刑事诉讼制度的格局，标志着一种以合规激励为核心的协商性司法程序得到我国法律的确立，使那些涉嫌犯罪的企业在推行企业合规机制方面具有了一定的动力支持。与此同时，我国检察机关针对涉案企业适用附条件不起诉制度，通过督促制度整改、消除管理隐患、堵塞制度漏洞来实现预防犯罪的目标，从而发挥社会综合治理的功能。企业合规不起诉制度的推行，将会深深影响我国刑事诉讼理论的发展。 围绕着企业合规不起诉制度的探索问题，作者作出了两个方面的初步研究：一是根据这一制度的推行情况，概括了这一制度的构成要素，分析了检察机关推行这一制度的内在动因，考察了这一制度推行的若干难题，提炼出了刑事诉讼的合规激励模式这一理论命题；二是针对这一制度在试验中遇到的诸多难题，对若干个有争议的问题作出了理论解释，提出了可供参考的制度改革思路。对于上述研究成果，新版的《企业合规基本理论》将其纳入其中，使读者可以从中获取了解企业合规基本理论的新的灵感。 不仅如此，围绕着如何认识企业合规的性质问题，法学界一直持有一些不同看法。很多来自企业界、律师界乃至行政监管部门、刑事执法部门的人士，也可能存在一些模糊认识。为达到“正本清源”的效果，作者对这一问题做出必要的理论澄清。作者将企业合规定义为一种基于合规风险防控的公司治理体系，并从激励企业建立合规管理体系的角度，提出了行政监管合规和刑事合规的概念，并提出了作为解除国际组织制裁依据的合规命题。在作者看来，合规作为一种公司治理体系，不等于“企业家的风险防控”，它既不同于一般意义上的“风险防控”或者“法律风险防控”，也不仅仅属于“道德问题”，而是在执法部门从外部推动下所实施的企业自我防范、自我监控和自我应对的内部监管体系。对于这些针对企业合规的性质所作的总结和梳理，作者也将其纳入《企业合规基本理论》第二版之中。