【科1+科2+科3】2023年基金从业资格考试教材+历年真题试卷上机题库全套

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第一部分真题题库 《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题试卷（一） （考试题型均为单项选择题，共100小题，每小题1分，共100分） 1.外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、（）及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。 A.投资银行B.商业银行C.外汇经纪人D.证券交易所 2.关于基金认购费和申购费表述正确的是（）。 A.有前端收费模式和后端收费模式 B.可按赎回金额不同适用不同的后端申购费率 C.一只基金只能有一种收费模式 D.前端收费模式可根据客户类型不同适用不同的费率标准 3.封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同，主要体现在（）。 A.当需求低迷时，封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现象 B.封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础 C.当需求旺盛时，封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格 D.封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响 4.货币市场基金的收益公告内容包括（）。 Ⅰ.每万份基金收益Ⅱ.最近7日年化收益率 Ⅲ.基金份额净值Ⅳ.基金累计净值 A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 5.以下不属于混合型证券投资基金的是（）。 A.偏债型基金B.股债平衡型基金C.指数型基金D.偏股型基金 6.中国证监会对基金市场监管的主要措施不包括（）。 A.行政处罚B.限制交易C.调查取证D.刑事处罚 7.在金融市场的主要构成要素中，主要以资金供应者身份参与金融市场的是（）。 A.企业B.个人居民C.政府D.金融机构 8.下列关于基金份额持有人大会的表述，错误的是（）。 A.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会相关事项 B.基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开 C.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开 D.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决 9.下列关于基金销售人员行为的表述，正确的是（）。 A.承诺基金投资收益B.通过基金过往业绩预测基金收益 C.对机构客户提供优先服务D.根据投资者风险承受能力选择性推荐基金 10.从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是（）。 A.基金的市场营销B.基金的投资管理C.基金的自律监管D.基金的后台管理 11.私募基金管理人自行销售私募基金的，应当（）。 A.和运营商合作，通过手机短信向全体用户推介 B.向投资者承诺最低收益率 C.采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估 D.通过报刊向全体订阅人推介 12.基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵市场行为的是（）。 A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，影响证券交易价格或证券交易量 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D.从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动 13.关于风险管理八要素，以下相关内容表述错误的是（）。 A.风险评估的过程根据不同的情况，可采用定性和定量相结合的方法 B.基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或完全消灭风险等措施进行风险应对 C.员工的风险信息交流意识是风险管理的重要组成部分 D.事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而识别事项可能带来的风险与机会 14.基金管理人变更重大事项，应当报经中国证监会批准，变更的重大事项包括（）。 A.变更公司注册地B.变更持有5%以上股权的股东 C.注销分公司D.修改公司章程 15.（）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。 A.基金投资顾问机构和基金销售机构B.基金管理人和基金托管人 C.基金份额登记机构和基金销售机构D.基金投资人和基金托管人 16.2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 A.中国证监会基金机构监管部B.中国证券业协会 C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局 17.下列关于证券投资基金能够发挥专业理财优势的表述，错误的是（）。 A.防止市场的过度投机B.推动市场价值判断体系的形成 C.倡导理性的投资文化D.能够给投资者带来超额收益 18.基金的后台管理运作不包括（）。 A.基金份额的销售B.基金会计核算和信息披露 C.基金资产的估值D.基金份额的注册登记 19.下列不属于全球基金业发展的趋势与特点的是（）。 A.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 B.基金资产的资金来源发生了重大变化 C.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 D.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 20.下列不属于按投资市场分类的股票基金是（）。 A.国内股票基金B.国外股票基金C.成长型股票基金D.全球股票基金竞争加剧，行业集中趋势突出 B.基金资产的资金来源发生了重大变化 C.美国占据主导 位，其他国家和地区发展迅猛 D.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 20.下列不属于按投资市场分类的股票基金是（）。 A.国内股票基金B.国外股票基金C.成长型股票基金D.全球股票基金