国际贸易前沿研究：理论、方法与应用

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1.1异质性企业 1.1.1异质性企业贸易理论 异质性企业贸易理论，又称“新新贸易理论 ”（Baldwin和Forslid,2004），是20世纪90 年代至今重要的国际贸易理论成果之一，正是它 使得国际贸易理论完成了由宏观至微观的里程碑 式的发展与蜕变。在异质性企业贸易理论出现之 前，国际贸易理论，即传统贸易理论的学术成果 主要集中于产业间贸易，直到20世纪末，各国学 者的研究视角才逐渐转向隶属同一产业的微观企 业的层面上来。很快，这些在微观层面的初步研 究就发现并提出了不少传统理论未曾囊括和解释 的国际贸易现象，异质性贸易理论也因此诞生， 其中，以下三个现象最具代表性： 第一，无论是什么行业，企业的出口参与率 普遍较低，这无疑与新贸易理论中的有关所有企 业都会进行出口贸易的预期形成了强烈的反差（ Bernard等，2007）；第二，出口企业与非出口 企业在规模、资本密集度和技术水平等方面存在 着明显差异（Bernard和Jensen,1995）；第三 ，在同一产业中，贸易全球化与贸易自由化使得 生产率高的企业从事出口贸易，并迫使生产率低 的企业退出出口贸易的竞争，这使得产业总体生 产率水平最终上升（Pavcnick,2002； Tybout,2003；Bernard等，2006）。通过更为 微观的企业层面数据研究，学者们发现出口企业 与非出口企业之间存在着巨大的差异，至此，国 际贸易中的异质性企业问题开始引起学术界的广 泛关注，使学者们开始追寻解释企业间差异的理 论基础和经济内涵。如今，异质性企业贸易理论 仍处于高速发展阶段，其目标不仅是对上述国际 贸易现象提供合乎逻辑的理论解读，还有进一步 形成揭示实现贸易利得的合理机制。 总的来说，异质性企业贸易理论有以下需要 解释的疑问:企业在什么情况下会进行国际贸易? 这些企业是如何进行国际贸易的，是通过直接出 口还是通过对外直接投资的方式？企业会选择怎 样的形式进行生产，外包还是一体化？企业如何 在国际外包和国内外包、国际一体化和国内一体 化之间进行选择？以上疑问囊括了异质性企业贸 易理论的两个主要研究方向，即企业的国际化路 径选择和企业的内部化决策选择。 国际贸易前沿研究：理论、方法与应用第1 章国际贸易前沿问题有关企业的国际化路径选择 的研究方向，是当前异质性企业贸易理论的主要 研究方向和思路。同一产业中的企业被分成四种 类型，即被迫退出市场的企业、专注国内市场的 企业、直接出口供应国际市场的企业和以对外直 接投资方式供应国际市场的企业。以Melitz （2003）为代表的学者提出的异质性企业贸易模