中国自由贸易试验区创新型统计指标体系研究

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**章 绪论
　　**节 选题背景与文献综述
　　一、选题背景
　　（一）国际贸易规则的博弈
　　纵观世界历史，经济全球化促进了全球贸易和贸易规则的产生、完善和重构。在世界贸易组织（World Trade Organization，WTO）多哈回合谈判受阻从而导致多边贸易体制裹足不前的情况下，老牌经济强国的经济贸易利益和比较优势无法在既有的经济平台上得到发挥和体现，这些国家便试图建立新的贸易规则，主导世界经济。先是美国在2008年加入跨太平洋伙伴关系协定（Trans-Pacific Partnership Agreement，TPP），并将中国排除在外，希望通过打造亚太地区乃至全球的著名自贸区来重塑世界贸易规则，并为自身经济恢复寻求捷径。之后美国又与欧盟于2013年7月8日在华盛顿展开《跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定》（Transatlantic Trade and Investment Partnership，TTIP）首轮谈判，全球两大经济体意图联手共建世界经贸的“游戏规则”。此外，由美国和澳大利亚等发达经济体主导的国际服务贸易协定（Trade in Services Agreement，TISA）谈判，也在力求打造全球服务贸易领域的新规则和新秩序，试图夺取全球服务贸易领域规则的制定权。这一系列符合发达国家经济发展的经贸规则极大地影响了以中国为代表的发展中国家的利益。
　　在这“一波未平一波又起”的世界贸易规则争夺战中，贸易保护主义步步紧逼我国对外贸易发展。2018年3月1日，美国政府宣布将对进口钢铁加征25%关税，对进口铝产品加征10%关税，并且关税将维持“很长一段时间” 。同年4月，美国政府发布了加征关税的商品清单，将对我国输美的1333项500亿美元的商品加征25%的关税，并且依据“301调查”，针对500亿美元中国进口商品加征关税 。5月，美国白宫又宣布将对从中国进口的含有“重要工业技术”的500亿美元商品征收25%的关税，其中包括与“中国制造2025”计划相关的商品 。7月10日，美国政府公布进一步对华加征关税清单，拟对约2000亿美元中国产品加征10%的关税，其中包括海产品、农产品、水果、日用品等项目，仅仅一个月后，美国贸易代表又声称拟将加征税率由10%提高至25%，8月美国贸易代表办公室（Office of the United States Trade Representative，USTR）又公布第二批对价值160亿美元中国进口商品加征关税的清单，对自中国进口的160亿美元产品加征25%关税 。
　　针对美方措施，中方被迫采取反制措施。2018年4月，国务院关税税则委员会发布将对原产于美国的大豆等农产品、汽车、化工品、飞机等约500亿美元进口商品对等采取加征关税措施，即对相应的14类106项商品加征25%的关税①。 8月，国务院关税税则委员会决定对原产于美国的5207个税目约600亿美元商品加征25%、20%、10%、5%不等的关税 。同月，中国在WTO起诉美国“301调查”项下对华160亿美元输美产品实施的征税措施，并决定对160亿美元自美进口产品加征25%的关税，与美方同步实施 。这一系列的制裁与反制裁措施，正式将中美之间的贸易摩擦升格成为贸易战。从历史来看，美国曾5次对中国发起“301调查”，已成为与中国发生贸易摩擦最多、最激烈的国家。这些贸易摩擦对我国都有直接或间接的针对性，我国若只是被动应对将很难在世界贸易市场拥有话语权。
　　如何从“见招拆招”的应对发展至“以不变应万变”的从容，需要的是能够经受时间考验的对外贸易政策和健全的双多边机制，打造自贸区行之有效的区域合作平台，积极发展与“一带一路”沿线国家的经济合作伙伴关系，谋求建立政治互信、经济融合、文化包容的利益共同体、命运共同体和责任共同体，才能在世界贸易规则中不被经济强国左右与辖制。
　　为在参与全球贸易与投资活动过程中提升自身的国际竞争力，中国应及时做出战略调整，设立自贸区，形成引领国际经济合作和竞争的开放区域，培育带动区域发展的开放高地。自贸区先行先试，逐步积累参与国际多边合作和区域合作的经验，按照国际新的贸易投资规制与西方发达国家开展贸易谈判和合作，为中国进一步全面参与经济全球化进程提供必要的前提准备。
　　（二）中国开放型经济“第二季”
　　把握开放主动权，强化自贸区建设，是我国新一轮对外开放的重要内容。党的十七大把自贸区建设上升为国家战略，党的十八大提出要加快实施自贸区战略。党的十八届三中全会提出要以周边为基础加快实施自贸区战略，最终形成包括邻近国家和地区、涵盖“一带一路”沿线国家及辐射五大洲重要国家的全球自贸区网络。进一步深化自贸区改革开放，是党中央、国务院做出的重大决策，是在新形势下为全面深化改革和扩大开放探索新途径、积累新经验的重要举措，对加快政府职能转变、积极探索管理模式创新、促进贸易和投资便利化、形成深化改革新动力、扩大开放新优势，具有重要意义。
　　中国开放型经济的“**季”虽然创造了举世瞩目的国民经济连续三十多年高速增长的“中国奇迹”，中国已进入中等收入国家行列，新一轮的改革开放需要顶层设计的支持，但随着中国生产要素优势的逐渐丧失，中国以低端要素加入全球价值链的红利已经透支，以及随着国际竞争加剧，中国基于出口导向的发展模式已经受到其他国家的围堵。为争取主动，中国亟须自主地推动国内经济转型，并通过国内改革迎接新一轮经济全球化的浪潮，开启中国开放型经济的“第二季”。低端制造业和低附加值贸易、房地产及基础设施投资，这三大传统动力在我国经济超高速增长的阶段中发挥了重要作用，而现在这三大动力将逐渐从高速发展转至平稳增长阶段，对我国经济增长的制约影响将持续显现，探索新的增长渠道是未来中国经济贸易可持续发展的关键。但是我国经济发展存在地区不平衡，经济体制的改革也将影响到诸如管理体制、财税金融、价格体制、社会稳定等多方面因素，因此，政策推行要适度，选择经济发展基础条件较好的地区先行开展试验，为全面深化改革积累相关经验。现如今，在“一带一路”的规划下，自贸区承载着重要的功能和作用。如果将我国制造业通过贴牌代工或加工贸易的方式加入由国际大买家或跨国公司所主导的全球价值链中这一阶段称为我国开放型经济的“**季”，那么设立境内自贸区可以视为开启中国开放型经济“第二季”的关键点（陈爱贞和刘志彪，2014）。
　　自贸区的设立是实现我国开放型经济的三大转变的关键点：一是国际经济从“多边开放”和“双边开放”转向“单边开放”，实现从产品市场开放走向要素市场开放。二是政府管理从“正面清单”转向“负面清单”，实现从内部“分权”改革走向“减权”改革。三是从“参与制造业产品国际分工”转向“攀升全球价值链顶端”，实现从制造业全球化走向服务业全球化。
　　（三）中国自贸区网络新格局
　　随着自贸区的建设和发展，中国形成了面向全球、辐射“一带一路”的自贸易区网络和对外开放新格局。2013年8月，国务院正式批准设立中国（上海）自由贸易试验区（以下简称上海自贸区），2015年，我国相继设立中国（广东）自由贸易试验区（以下简称广东自贸区）、中国（天津）自由贸易试验区（以下简称天津自贸区）、中国（福建）自由贸易试验区（以下简称福建自贸区）3个自贸区，为加快政府转变职能、探索管理创新模式、促进贸易和投资便利化进行了积极有效的探索。2016年，国务院相继设立了新的一批7个自贸区试点（新设7个自贸区在辽宁省、浙江省、河南省、湖北省、重庆市、四川省、陕西省），2018年党中央决定支持海南全岛建设自贸区，支持海南逐步探索、稳步推进中国特色自由贸易港建设。中国开启自贸区的扩展试点网络新格局。
　　（四）中国改革开放新途径
　　中国推进自贸区建设，是在经济全球化进入关键转折关头采取的一项重要战略举措。自2008年全球金融危机之后，一些发达国家贸易保护主义思想复苏，企图建立新的世界贸易规则来谋求最大的经济利益。作为世界第二大经济体，中国对待全球化的态度对世界经济具有举足轻重的影响。为应对全球经济变化趋势，中国通过推动自贸区建设，构建更高水平的开放型经济新体制，是推动新型全球化、维护世界经济稳定的重要举措之一。
　　改革开放40多年来，我国积累了宝贵的对外开放经验，从建立深圳、珠海、汕头、厦门、海南等经济特区再到遍布全国各地的工业园区、经济技术开发区、高新技术开发区、金融贸易区、出口加工区和保税区，以点带面地开辟特殊功能区、经济发展园区已成为我国最主要的对外开放举措。事实证明，所有这些区域都取得了重要的成果，在我国经济发展和对外开放上发挥了重要的作用。
　　但是，从我国开放型经济体制的制度建设角度来看，局部的特殊政策所发挥的作用也相对有限，要想在层出不穷的世界贸易博弈中占得先机，还需要全面推进与国际高水平的开放规则相适应的制度体系建设。自贸区正是出于这一目标而设立的，不再是通过优惠政策吸引外资的特殊区域，而是通过制度和体制创新来优化各种资源和要素配置，从而达到结构升级、经济发展方式转型的目的。从这个意义上看，自贸区已经远远超出了传统意义上的“自由贸易”可以涵盖的内容，成为贸易和投资自由化、便利化的制度体系集成的试验区。
　　二、文献综述
　　在背景所述的全新的格局下，学者关于国内外自贸区运行效果的评价研究已成为研究热点，其中，构建创新型自贸区统计指标体系已成为运行效果评价研究的中心环节。
　　自贸区统计指标体系研究具有强大的实用性，在我国自贸区建设过程中具有广阔的研究前景。我国自贸区在进一步发展中，依托现有经国务院批准的新区、园区，紧扣制度创新这一核心，针对不同自贸区的多样化定位目标，进一步对接高标准国际经贸规则，在更广领域、更大范围形成各具特色、各有侧重的试点格局，推动全面深化改革、扩大开放。这就需要自贸区统计指标体系从我国新区、园区的统计现状出发，放眼于国际经贸规则，不断更新与提炼统计指标和指标评价方法。
　　本书欲构建全而精的自贸区统计指标，既要反映出全局发展水平，又要突出重点和难点，以实现“一套指标体系通用、多种评价方法结合”的研究目的。但到目前为止，对于自贸区统计指标体系的设计与构建，特别是在国内外自贸区统计发展状况对比、基于统计学技术的统计指标体系的客观评分方法研究、自贸区综合评估指标体系的设计、国际自贸区运营模式下统计指标的选取、自贸区监管网络建设的指标选取等方面的研究仍显不足。在此背景下，本书对自贸区统计指标体系构建这一核心的问题进行专项研究。
　　（一）发展测评指标体系综述
　　1. 国外发展测评指标体系综述
　　国际上关于发展测评的研究，比较有代表性的有：联合国于1996年建立的一套包括社会、环境、经济、机构四个方面的可持续发展指标体系，旨在帮助各国制定可持续发展政策；英国于1994年发布了国家可持续发展战略，成为全球首个公布全套可持续发展指标的国家；2000年联合国提出了8项“千年发展目标”及相关的18项具体目标和48项指标，内容涉及社会公平（反贫困、教育平等、性别平等）、生命健康、环境保护及全球合作等方面，成为衡量社会发展进程的重要标准。
　　而国外学者关于统计指标及指标体系的研究内容和方法更具有多样性。
　　在经济建设领域，Calvo等（1996）在分析墨西哥1995年危机时指出考察广义货币对外汇储备的比例在估量银行部门对货币危机的脆弱性时是比较有效的。Kaminsky等（1998）将涉及货币危机的103个预警指标分为六大类：外部变量、金融变量、实际变量、公共财政、结构变量及政治变量，并通过显著性分析得到15个验证显著指标。Abiad（2003）通过构建包含宏观经济不平衡指标、资本流动指标和金融脆弱指标对东亚危机进行了良好的预测预报。Fontaine（2005）重点考察了预算赤字/国内生产总值（gross domestic product，GDP）、国内信用增长、通胀率、实际产出增长率