中国企业走出去合规理论与实践论文选

作者简介

　　中华全国律师协会是根据《中华人民共和国律师暂行条例》（1980年颁布）于1986年7月成立的社会团体法人，是全国性的律师行业自律性组织，依法对律师实行行业管理。

内容简介

编者的话 一般意义上说，合规是指符合一定规范、标准和制度的行为或做法。从学理上看，合规贯穿于商业实践、政府规制乃至刑事制裁之中，既是一套制度体系，又是一系列治理行为，也是一种价值文化。法律意义上的合规，通常是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规和监管制度的规定，符合企业经营行业准则和行业惯例的要求，符合企业章程、社会责任以及国际条约的规定等。 随着越来越多的中国企业“走出去”，企业面临的合规风险日益突出。全面加强合规管理，完善内控制度体系，加快提升依法经营能力水平已经成为企业的当务之急。与此同时，越来越多的律师在服务和保障企业依法依规经营管理过程中，逐步开拓合规新业务，促进法律服务新发展。与传统的法律顾问业务相比，企业合规管理的内涵和外延已经发生了实质性的扩张，合规法律服务俨然成为律师业务的新增长点。 为顺应企业合规管理这一新业务类型快速增长的趋势，经过半年多的筹备，2019年1月19日，中华全国律师协会（以下简称“全国律协”）成立了企业合规法律服务专项工作组。此举目的在于回应中国企业“走出去”对合规法律服务的迫切需求，整合企业合规法律服务资源，积极开展企业合规管理的实务研究，指导律师为企业合规管理提供法律服务，帮助律师提高合规法律服务水平，助力律师行业新业务拓展与高质量发展。 2019年2月25日，习近平总书记主持召开中央全面依法治国委员会第二次会议并发表重要讲话。会议强调，要强化企业合规意识，保障和服务高水平对外开放。为贯彻落实习近平总书记重要讲话精神和中央全面依法治国委员会第二次会议部署，全国律协印发通知，在全国开展企业合规法律服务理论征文，筹备召开中国企业“走出去”合规理论与实践研讨会。同时，全国律协所属杂志和媒体持续刊发有关合规管理的文章，积极推进合规理论研究和合规实践。 2019年6月22日，中国企业“走出去”合规理论与实践研讨会在北京召开，来自全国各地的律师、政府监管机构代表和企业界代表共120余人参加了会议。与会人员就我国企业合规政策解读、企业如何构建合规管理体系、企业海外运营合规管理的理论与实践、“一带一路”背景下企业构建有效合规管理等多项主题进行了充分交流和深入探讨。会议期间，全国律协又组织有关专业委员会积极撰写研究论文，同时对公开征集到的论文进行了评选，有关作者对入选的文章作了进一步修改完善。本次结集出版的59篇论文，是从公开征集和专业委员会提交的180多篇论文中择优评选出来的，作者涵盖了全国各地律师、企业合规工作者和法学理论研究者。 本论文集是全国律师行业出版的第一本中国企业“走出去”合规法律服务论文集，是广大律师、企业合规工作者和法学理论研究者集体智慧的结晶。其主要特点在于：一是面向合规实践，指导合规实务。收入本书的论文的作者大多具有丰富的合规工作经验，论文内容多是其基于合规实践的思考，旨在对合规实务进行指导。二是总结实践成果，建构概念框架。我国企业合规工作尚处于起步阶段，本书中有多篇论文对当前有关合规的法律政策文件进行了详细介绍和有益探讨，对我国企业的合规理论和实践进行了初步总结，方便读者建立合规体系的基础概念和制度框架。三是力求分类科学，确保理论严谨。编辑出版合规论文集是一种尝试，全国律协律师行业规则委员会、企业合规法律服务专项工作组和全体论文作者共同组成编辑委员会对论文进行多次修改，对一些观点反复推敲，力求做到分类科学、内容严谨，确保观点的阐述、范例的开示和理论的论证等均符合客观中立的研究原则，确保对律师开展企业合规法律服务具有指导性。 论文的公开征集、研讨会的筹备和本书的编辑出版得到了各方面的大力支持。全国律协副会长蒋敏参加研讨会并致辞，北京市炜衡律师事务所作为协办单位为研讨会提供了有力保障。全国律协企业合规法律服务专项工作组任建芝、郑晓东、肖树伟、孙爱民、孙高峰、王晓旭、赵光耀、王效国、蔡宝川、马玲、周薇、蒲红鸣、王小涛、王跃胜、李屏等律师做了大量组织筹备工作，全国律协律师行业规则委员会吴晨、苏文蔚和北京市律协智库重大疑难复杂案件课题组王文杰律师参与了细致的评选工作。国务院国资委政策法规局卢建勋处长、中国中铁股份有限公司副总裁/总法律顾问于腾群等监管机构和企业的合规专家给予了大力支持，北京大学出版社蒋浩副总编，责任编辑杨玉洁、靳振国做了大量编辑工作，全国律协副秘书长李海伟和全国律协秘书处业务部李柔具体推进了本书的编辑出版工作。在此，对大家的辛勤工作表示衷心感谢。 企业合规管理方兴未艾，律师合规业务刚刚起步。编辑出版一本合规论文集，既是探索与尝试，也是创新与开拓。本书收入的论文还存在一些缺憾和不足，有的观点还不够周延，有的分析还不够到位。诚挚欢迎各位律师和广大读者提出批评意见和改进建议，更希望各位律师和广大读者通过本书了解合规、走近合规、关注合规，共同推进企业合规管理和律师合规业务发展。 　　《中国企业“走出去”合规理论与实践论文选》对我国近年来特别是自2006年以来的企业合规理论和实践进行了初步总结，是全国律师行业一本企业“走出去”合规论文集，是中国律师、企业合规工作者和法学教育工作者开始系统构建企业合规体系的标志，对律师行业助力中国企业“走出去”行稳致远具有积极的参考意义。